发现资本的秘密： 什么是发展中国家通向成功的道路？ 文：刘守刚 需要交代的是，“资本主义”一词在当代中国现实话语中似乎仍带有贬义，但阅读《资本的秘密》一书应该注意，书中说的“资本主义”，指向的就是市场秩序与私人产权，而市场秩序与私人产权已被我国社会主义理论与实践所肯定。 德·索托的《资本的秘密》一书，与其他同类经典著作相比，讨论的问题与今天中国人遭遇到的许多现实困难更接近，因而带来的亲切感更强。比如说，它可以告诉我们： · 当前中国城乡间的人口流动，私下里的土地交易，尤其是小产权房建设，不仅不是中国社会问题的根源，反而是未来解决问题的关键所在； · 当下中国伴随全球化程度加深和市场经济规模扩大所出现的“断裂”状况，即只有一小部分人享受到了富裕繁荣，而绝大多数人口受惠不大，似乎有一个“钟罩”将两者隔绝，这种现象在世界上绝大多数发展中国家都可发现，而且还曾经出现于历史上的西方国家。  我们先简单了解一下德·索托这个人和《资本的秘密》这本书，以便为阅读《资本的秘密》一书莫定基础。 《资本的秘密》一书的作者，是秘鲁经济学家赫尔南多·德索托(Hernando De Soto)。德·索托1941年6月3日出生于秘鲁阿雷基帕，父亲是秘鲁的一名外交官。1948年，秘鲁发生军事政变，德·索托的父亲带着妻子和两个孩子流亡在欧洲。因此，德·索托是在瑞士接受的教育，在日内瓦国际学校上学，并在日内瓦国际问题研究所念研究生。到38岁时，德·索托才得以返回秘鲁。 德·索托主要以经济学家的身份而知名，与此同时还担任过多个职位，值得特别注意的是，德·索托并不是一个只会“坐而论道”的学者，他具有积极的行动意愿与能力。 他以自己创建并任主席、总部位于秘鲁利马市的自由与民主研究所为依托，积极地在秘鲁以及众多第三世界国家推进所有权制度改革，帮助不发达国家努力改进以所有权为核心的法律制度，以便将穷人目前拥有的非正式所有权融入正式制度中。 在1988年至1995年间，德·索托和他的研究所为秘鲁经济制度改革提供了法律和行政管理方面的建议，主要是消除企业注册和所有权登记过程中的限制性条款与官僚主义作风，以便帮助120多万个家庭和38万个企业从原先的黑市经营者变成正式经济的成员。 德·索托和他的研究所还在亚洲、中东和拉美地区广泛地推进旨在将穷人带入经济发展主潮流之中的改革。他们在全球23个国家（特别是在萨尔瓦多、海地、坦桑尼亚和埃及等国）推进所有权制度的改革，为许多国家领导人提供改革所有权制度和促进经济繁荣的咨询建议。因此，德·索托及其研究所在那些饱受内部冲突和不发达之苦的国家中赢得了广泛的影响力。 2009年开始，自由与民主研究所将注意力转回秘鲁，关注亚马逊丛林中土著的困境。作为向秘鲁总统加西亚提出的建议，自由与民主研究所发表了一个纪录短片《亚马逊丛林中土著人的资本之谜》，来推动解决秘鲁土著人的产权问题。德·索托还作为荣誉联合主席，为全球正义工程效力，在全球范围内推进法治，以创造发展的机遇与公平。
德·索托在学术和政策方面的贡献得到了广泛的认可。他被《时代》杂志1999年5月“新千年的领导人”特刊评选为20世纪拉美地区五位主要的改革家之一。《经济学人》杂志认为，自由与民主研究所是全球第二重要的思想库。《福布斯》杂志在其85周年特刊中，将德·索托称为“改变你未来”的15名改革者之一。 2005年10月，在英国《展望》杂志和美国《外交政策》杂志举行的联合调查中，德·索托被列为全球100名公共知识分子的第13位。因为在第三世界国家推进以所有权为核心的政治法律制度改革，德·索托还受到联合国的高度赞赏，并获得无数的荣誉（其中经济学界可能更重视的有2004年获得的米尔顿·弗里德曼奖以及2010年获得的哈耶克纪念奖章)。 除了《资本的秘密》外，德·索托还有一本著作是《另一条道路》。《另一条道路》的第一版于1986年出版（早于《资本的秘密》)，并很快成为整个拉美地区最畅销的著作，被翻译为十多种文字，其中英文版名列《华盛顿邮报》畅销书排行榜。《另一条道路》第一版的副标题为“第三世界看不见的革命”，而在2002年新版本中，书名的副标题改为“针对恐怖主义的经济解答”。 除了这两本著作外，德·索托还与弗朗西斯·切尼瓦合作，于2006年主编了《瑞士人权书第1卷：实现所有权》。2008年，他与巴利·斯密合编了《资本之谜与社会实在的构建》一书。德·索托还发表了多篇论文，并在许多报刊上发表供大众阅读的文章，主题集中于所有权改革以及授予穷人法律上的正式所有权等问题。
《资本的秘密》一书，英文书名为“The Mystery of Capital: Why Capitalism Triumphs In the West and Fails Everywhere Else”。这本书自2001年出版后，像《另一条道路》一样，被翻译为十多种文字，成为全球的畅销书。 德·素托这本著作中的主要观点是，如果一个国家不将非正式部门中记录的所有权和其他经济信息融入正式所有权制度中，那它就不可能建立起繁荣有力的市场经济。 比如说，许多缺乏正式所有权的小企业，正从事着未被官方注意和记录的经济活动，它们难以获得信用，不能买卖企业，不能扩张，也因没有正式产权而不能在法庭上获得合法的补偿。政府因为缺乏非正式部门的收入信息，不能对其征税，也不能为了公共福利而采取行动。 在互联网上，我们能查到很多名人对这本书的称赞。如英国前首相撒切尔夫人说，它“足以导致一场全新的、能为人类带来巨大益处的革命，因为它充分揭示了资本主义在第三世界和前共产主义国家失败的根源，那就是，这些国家缺少一种支持私有财产权、提供理想创业环境的法律体系。它应该成为负责和管理‘国家财富’的人的必读作品。”  诺贝尔经济学奖获得者米尔顿·弗里德曼也称赞说，在这本书中，“德·索托证实，迄今为止，为缺乏所有权的资产发放所有权凭证，始终是促进社会经济发展的一条捷径。德·索托为政治家们提供了一项推广计划，它既可为人民造福，又能提高政治家自身的地位，可谓一举两得”。 著名政治学者弗朗西斯·福山评论这本书说：“德·索托凭借一己之力，在第三世界挑起了一场革命……《资本的秘密》这本书记录了他在这一领域几十年的丰富经验与深刻洞察，为克服长期以来的贫穷提供了新颖的、天才的且充满希望的措施。” 全美图书馆协会（the American Library Association）的专业书评杂志《书目》(Booklist)，也高度称赞这本书，评价说： “作者要解开的秘密是，为什么世界上有些民族能创造资本而有些不能。在西方国家之外，无论是俄国还是秘鲁，阻碍资本主义扩散的不是宗教、文化或者种族，而是缺乏能让产权制度发挥作用的正式法律程序。要建立资本主义秩序就要实行法律制度的改革，这与民众的信仰有关，但更多的是政治而非法律的责任。他相信，如果政府能够重视穷人对合法产权制度的要求，并通过改革将其容纳在内，就能将他们的工作和储蓄转化为资本。政治行动是必要的，以便确保政府官员能严肃地接受真实世界中民众间生存状况的不平等，从而接受社会契约、重塑法律制度。”  ◎摆脱贫穷的秘密 在引述完别人对这本书的评价后，我们应该自已翻开《资本的秘密》一书。首先可以发现，这本书的结构还是相当简单清晰的。全书由7章构成，其中第1章事实上是导论，最后一章是结论，其余第2至第6章分别按照第1章揭示的资本呈现在现实世界的五个神秘之处展开。 所谓神秘之处，指的是当前在对资本的认识中存在一些问题，以至于遮蔽了资本的重要性（即西方国家因创造出资本而成功，而第三世界国家因不能创造资本而失败)。 德·索托全书的结论还是很清楚的，那就是正是所有权的法律结构决定了资本的创造能力，世界经济的主要转型之路就在于所有权的法律改革，而法律改革的关键在于吸收不合法部门的“社会契约”。这里的“社会契约”不是洛克、卢梭他们的那个概念（尽管有点关系），筒单点说，它指的就是在不合法部门中产生的种种非正式的所有权协议及其他安排。 发达国家为什么能够成功？发展中国家为什么基本上不成功？这个折磨几乎所有发展中国家领导人的问题，德·索托在全书中以丰富的材料、雄辩的语言和严密的逻辑给出了答案，那就是创造“资本”是西方发达国家之所以成功的原因，也必将是发展中国家通向成功的唯一道路。德·索托坚决反对将国家发展成败归咎到文化差异这样的流俗意见，而主张发展中国家绝大多数国民贫困的根源是“缺乏资本”，消灭贫困的方法在于创造“资本”。  以上内容节选自刘守刚教授为《资本的秘密》撰写的导读。一本书揭开资本的秘密，德·索托用《资本的秘密》一书做到了。战胜贫穷的有效有段尽在其中。本书被全世界无数思想精英推荐，除了话题重要、三观正、思想经得起考验、阅读即享受等因素，主要是因为它还有下面几个显而易见的特点： 1. 思考、回应的是这个时代最重要、又最具现实关切的大问题 本书的主题，简单说就是回答下面三个“为什么”：为什么经济持续发展的，主要是英、美、日等国家？为什么法西斯国家、第三世界国家，都相继失败？为什么很多发展中国家里绝大多数人被排除在经济红利之外？本书以短短两百页的篇幅，独辟蹊径地给出了这三个“为什么”的根本原因，并告诉那些想要改变现状的国家和地区的政治家、精英群体们，应该做什么。 亚当·斯密的《国富论》用“市场经济”定义了现代社会的基本特征，并以此解释国富国穷；诺斯等人的新制度经济学，则将市场经济浓缩、升级为“产权制度”的革命；《资本的秘密》在此基础上，又向前迈出一步，通过重新定义“资本”，将“市场经济”“产权制度”升级为“资本主义秩序”，终结了关于资本、资本主义的争论。 德·索托最重要的身份，是改革家。据说他的改革方案“唯独黑社会和恐怖分子不喜欢”。他曾为全世界20多个国家和政府首脑制定的所有权改革方案，《时代》和《福布斯》称他为“世界上最具号召力的改革家之一。前联合国秘书长佩雷斯·德奎利亚尔更不无夸张地说：《资本的秘密》是一部至关重要的著作，它提出的方案，适用于全世界任何国家和地区。这一评价或许有些夸张，但足以勾起人们的好奇心。 《资本的秘密》出版于2000年，当年年底，中文版即被引进国内。20多年来，本书一版再版，其影响力经久不衰。我们携手华夏出版社，独家推出了《资本的秘密》一书的典藏版。除了让装帧、设计、排版、纸张等“硬件”尽可能配得上这部“精品”外，我们还邀请经济学家周其仁为本书作序，邀请上海财经大学刘守刚教授撰写四万字的全书导读附于书后，帮助读者真正读懂这部精品，点击下方商品卡，即可一键收藏。 |
